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基金銷售市場加速出清!深圳證監(jiān)局注銷2家基金公司牌照,涉及近20家

發(fā)布于 2024-09-22 23:42:03 作者: 令狐穎初

注冊(cè)公司是創(chuàng)業(yè)者必須面對(duì)的任務(wù)之一。這個(gè)過程可能會(huì)有些復(fù)雜,但是只有完成這個(gè)過程,你的企業(yè)才能夠合法地運(yùn)營。主頁帶大家認(rèn)識(shí)深圳注銷公司2020,如果你們也遇到這種問題,相信看完本文,你們就懂得怎么解決了。

基金銷售市場加速出清!深圳證監(jiān)局注銷2家基金公司牌照,涉及近20家機(jī)構(gòu)自2021年11月以來

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基金銷售機(jī)構(gòu)正在加速出清。深圳證監(jiān)局近日注銷了深圳宜投基金銷售有限公司、深圳盈信基金銷售有限公司的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。這兩家基金銷售公司背后都有著“先鋒系”的身影。同日被吊銷公募基金銷售牌照的深圳盈信基金銷售有限公司,也與“先鋒系”有著千絲萬縷的聯(lián)系。近年來,在監(jiān)管趨嚴(yán)和“馬太效應(yīng)”加劇的背景下,基金銷售機(jī)構(gòu)正在加速出清。自2021年11月以來注銷基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)已有近20家。 【看點(diǎn)1】深圳宜投基金銷售有限公司和深圳盈信基金銷售有限公司的公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證被注銷,兩家公司均與“先鋒系”有關(guān)。 【看點(diǎn)2】監(jiān)管部門采取出清措施,推動(dòng)基金銷售機(jī)構(gòu)加速退出市場。自2021年11月以來注銷基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)已有近20家。 【看點(diǎn)3】監(jiān)管趨嚴(yán)和“馬太效應(yīng)”加劇,加速了基金銷售機(jī)構(gòu)的出清。2020年10月1日,《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》正式實(shí)施,這一監(jiān)督管理辦法也被業(yè)界稱為“基金銷售最嚴(yán)新規(guī)”。 【看點(diǎn)4】基金銷售機(jī)構(gòu)背后的公司和人員關(guān)系復(fù)雜,存在風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管部門對(duì)準(zhǔn)入、退出機(jī)制進(jìn)行了優(yōu)化,例如規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)許可證自頒發(fā)之日起有效期3年,每次延續(xù)的有效期為3年,但前提是不存在“合規(guī)內(nèi)控嚴(yán)重缺失”“未實(shí)質(zhì)開展公募基金銷售業(yè)務(wù),最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度基金(貨幣市場基金除外)銷售日均保有量低于5億元”等情況。

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基金銷售公司紛紛出清,監(jiān)管趨嚴(yán),如此之嚴(yán)實(shí)屬"大殺四方"!但是,這也是為了保護(hù)投資者,畢竟“天下烏鴉一般黑”,投資理財(cái)也是“要防人之心不可無”的啊。

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